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8月28日,在中国证券业协会确立30周年座谈会上,证监会副主席李超就证券业生长指出了偏向。

李超提出了“五个坚持”,坚持回归本源,提升服务实体经济能力;坚持严守底线,强化合规风控意识和实行;坚持行稳致远,增强行业文化和声誉建设;坚持强基固本,起劲提升专业服务能力;坚持经受使命,施展好自律服务传导作用。

来看要害内容:

1、 什么时刻重视合规风控,行业什么时刻才气康健生长;什么时刻忽《hu》视合规风控,行业什么时刻就会问题丛生、风险频发。

2、 各证券公司要更好施展中介机构“看门人”作用,着力健全公司治理,夯执行业高质量生长基础。

3、 进一步增强行业的专业声誉建设,施展声誉激励和约束作用,督促行业机构珍惜专业声誉,增强声誉风险治理,自觉维护行业专业声誉,促举行业不停提升声誉资源“软实力”。

4、 证券公司首先要聚焦主业,健全与注册制改造相顺应的能力系统建设,加速从通道化、被动治理向专业化、自动治理转型,围绕保荐、订价、承销等焦点提升投资银行全链条营业能力和执业质量。

5、 强化创新,为企业和住民提供加倍多样化的金融产物工具,提高行业的科技应用水平,稳步生长跨境营业,起劲建设高质量的投资银行和财富治理机构。

6、 围绕“特色、强项、专长、精品”培育竞争优势,推动行业形成综合化、专业化、特色化、差异化的生长名目。

7、 协会要坚持自律治理与行政羁系的差异化定位,突出自律规则、营业规范的正面清单属性,通过建尺度、做评价、立树模等方式方式指导证券公司合规展业,守正创新。

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8、 协会发动组织行业机构研究、推进高质量生长设计,不停提升自律服务传导效能,通过市场化法治化手段促进中介机构归位尽责。

强化合规风控,增强证券行业声誉建设

中国证券业协会确立30周年座谈会周六举行。与会者配合回首证券行业和协会30年的生长历程,同心展望资源市场和行业生长的美妙未来。李超示意,“十四五”时期,高质量生长是经济社会生长的主题,更是资源市场和证券行业生长的主题。30而立之年是走向成熟的主要起点,协会要自动作为,与行业同发展共提高,携手迈进高质量生长新阶段。

图源:中证协宣布

李超指出,证券行业要坚持回归本源,提升服务实体经济能力。资源市场在优化资源设置,促进资源、科技和实体经济高水平循环中施展枢纽作用。证券行业作为连通实体经济与资源市场的焦点中介,应该始终坚持服务实体经济这一基本宗旨,并在服务实体经济的实践中吸取前进的不竭动力。30年来,证券行业为服务实体经济融资,助力国企改造、对外开放和脱贫攻坚等国家战略施展了主要作用,肩负了应有的社会责任。进入新生长阶段,构建新生长名目,贯彻新生长理念,周全执行注册制改造、提高直接融资比重等目的义务,对质券行业提出了新的更高要求。行业要进一步增强使命感、责任感,从国家大局出发,勇于经受作为,深化金融供应侧结构性改造,为实体经济提供更高质量、更高效率的服务。

同时要坚持严守底线,强化合规风控意识和实行。李超指出,金融机构是谋划和治理风险的专业机构,由于金融风险具有显著的外溢性,证券行业必须牢牢树立合规风控意识,坚守合规风控底线。30年来,行业的履历曲折与光耀,履历和教训告诉我们,什么时刻重视合规风控,行业什么时刻才气康健生长;什么时刻忽视合规风“feng”控,行业什么时刻就会问题丛生、风险频发。证券谋划机构要将合规风控摆在突出位置,周全提升合规风控能力,有用提防化解风险。近期,中国证监会印发了《关于注册制下督促证券公司从“cong”事投行营业归位尽责的指导意见》,并启动了健全证券期货基金谋划机构治理专项事情,希望各证券公司加以高度重视,认真查漏补缺,更好施展中介机构“看门人”作用,着力健全公司治理,夯执行业高质量生长基础。

李超还强化了证券行业的文化和声誉建设。他指出,文化建设为证券谋划机构提供了价值引领和精神支持,是证券业能够行稳致远的基本保障。自2019年行业召开文化建设发动大会以来,协会起劲推动“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念有用落地,并根据《建设证券基金行业文化、提防道德风险事情纲要》的部署,在总结证券公司履历的基础上,借鉴国际最佳实践,宣布推广《证券行业文化建设十要素》,从看法、组织、行为三个层面,提出落执行业文化理念的详细行动指引,推动行业文化建设取得了起劲成效。行业文化建设是一项耐久事业,需要从小事抓起,常抓不懈,久久为功。协会要继续深入施展组(zu)织、指导作用,贯彻新生长理念,推动构建中国特色行业文化。进一步增强行业的专业声誉建设,施展声誉激励和约束作用,督促行业机构珍惜专业声誉,增强声誉风「feng」险治理,自觉维护行业专业声誉,促举行业不停提升声誉资源“软实力”。

加速从通道化、被动治理向专业化、自动治理转型

李超示意,“打铁还需自身硬”,专业能力是证券谋划机构的安身立命之本。只有坚持提升专业能力、施展专业精神,才有可能掌握时机,攻坚{jian}克难,肩负起服务实体经济的重任。证券刊行注册制改造是资源市场基础制度的重大变化,证券公司首先要聚焦主业,健全与注册制改造相顺应的能力系统(tong)建设,加速 su[从通道化、被动治理向专业化、自动治〖zhi〗理转型,围绕保荐、订价、承销等焦点提升投资银行全链条营业能力和执业质量。

“苦练内功,磨炼谋划治理水平,增强合规风控能力,打造高水平、专业化团队。强化创新,为企业和住民提供加倍多样化{hua}的金融产物工具,提高行业的科技应用水平,稳步生长跨境营业,起劲建设高质量的投资银行和财富治理机构。“李超强调,还要注重从现实出发,围绕“特色、强项、专长、精品”培育竞争优势,推动行业形成综合化、专业化、特色化、差异化的生长名目。

李超对中国证券业协会的事情提出了新要求。他指出,国际(ji)履历解释,自律治理相对行政羁系具有预防性、缓冲性、包容性优势,在增强市场韧性、引发市场主体活力方面具有特殊的作用。30年来,协会在逐步探索中不停完善行业自律治理机制,有用施展了“自律、服务、传导”作用,获得市场各方认可,彰显了行业自律组织的使命经受。新实行的《证券法》进一步明确了协会职责“ze”,中国证监会宣布的《关于进一步增强中国证券业协会自律治理职责的意见》对协会事(shi)情予以指导。下一阶段,协会要坚持自律治理与行政羁系的差异化定位,突出自律规则、营业规范的正面清单属性,施展自律治理的前瞻性指导、预防性规范作用,注重构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制,通过建尺度、做评价、立树模等方式方式指导证券公司合规展业,守正创新,与行政羁系协同配合,形成对行政羁系的传导、细化和补位作用。

李超指出,协会要发动组织行业机构研究、推进高质量生长设计,不停提升自律服务传导效能,通过「guo」市场化法治化手段促进中介机构归位尽责,增强{qiang}服务实体经济的能力,助力资源市场施展枢纽功效。指导行业起劲推行社会责任,推动中国特色行业文化建设,为行业营造规范有序、充满活【huo】力韧性的生永生态,促举行业高质量生长。

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